（1）是否督导公司成立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） 是
（1）查询公司广泛征集资金专户次数 每月查询公司广泛征集资金专户资金变动情况和大额资金支取使用情况
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务情况、管理状况、核心技术等方面的重大变动情况） 无 不适用
1．股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限等承诺 是 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 1、2023年3月28日，中国证监会四川监管局对我公司保荐的创意信息技术股份有限公司（以下简称“创意信息”）出具《关于对对创意信息技术股份有限公司及陆文斌、何文江、刘杰采取出具警示函措施的决定》。监管措施认定：创意信息披露的 2021年度业绩预告与公司2021年年度报告存在比较大差异且盈亏性质发生明显的变化。上述行为违反了《上市公司信息公开披露管理办法》第三条第一款的规定。 我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市公司及有关人员吸取这次的教训，切实加强对证券法律和法规的学习，强化信息公开披露事务管理，严格履行信息公开披露义务。 2、2023年4月4日，中国证监会西藏监管局对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司、徐欣、宋永新采取出具警示函措施的决定》，上述监管措施认定：我公司作为西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“华钰矿业”）首次公开发行并上市项目保荐人，在2017年至2018年6月持续督导工作中存在对关联方及关联交易现场检查不到位，未保持应有的职业审慎并审慎核查，未能督导发行人有很大效果预防关联方违规占用发行人 资金；对出售的收益及主要客户异常变化核查不充分，未采取充分的核查程序。我公司上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号）第四条、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第四条的规定。徐欣、宋永新作为华钰矿业首次公开发行并上市项目的签字保荐代表人对相关违反相关规定的行为负有主要责任。 我公司在收到上述监管函件后格外的重视，认真查找和整改问题，检查我公司投行业务内控制度、工作流程和操作规范，并引以为戒，要求有关人员勤勉尽责，切实提升投行业务质量。 3、2023年4月11日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司在担任陕西嘉禾生物科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市项目的保荐人过程中，作为项目保荐人，承担了对发行人经营状况的尽职调查、申请文件的核查验证等职责，但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，对发行人境外存货、境外销售、内部控制等异常情形保持充分关注并进行审慎核查，发表的核查意见不准确。上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第三十条、第四十二条的规定。 我公司在收到上述监管函件后格外的重视，采取切实措施进行整改，出具了书面整改报告，并对有关人员进行了内部追责。我公司将在从事保荐业务过程中，严格遵守法律和法规、保荐业务执
业规范和深交所业务规则等规定，遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，认真履行保荐人职责，督促保荐代表人提高执业质量，保证招股说明书及出具文件的线.其他需要报告的重大事项 1、2023年2月14日，深圳证券交易所对我公司保荐的北京义翘神州科技股份有限公司（以下简称“义翘神州”）出具《关于对北京义翘神州科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》。纪律处分认定：义翘神州于 2022年 8 月 29 日披露的《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》显示，自上市以来，义翘神州使用闲置自有资金进行现金管理，义翘神州未就上述交易及时履行审议程序及信息公开披露义务。上述行为违反了《创业板股票上市规则（2020年 12 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第7.1.2 条、第 7.1.3 条相关条款的规定。义翘神州董事会秘书冯涛，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了《创业板股票上市规则（2020 年12 月修订）》第1.4 条、第 4.2.2 条、第 5.1.2条和《上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》第 3.3.34 条相关规定，对义翘神州上述违反相关规定的行为负有重要责任。 我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市认真吸取这次的教训，履行勤勉尽责义务，组织公司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及信息公开披露制度并严格执行，切实维护全体股东利益。 2、2023年4月11日，深圳证券交易所向我
